违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部被出具警示函
发布时间：2023-01-12 16:46:11
来源：上海证券报·中国证券网
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上证报中国证券网讯 1月12日，江西证监局公布了关于对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，江西证监局发现该营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第三条的规定。
按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并督促营业部健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。（王彦琳）